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关于对张菊新作出纪律惩戒的决定pp中期协字〔2021〕123号p

作者:admin     发布时间:2022-06-12 08:25 点击数:

  张菊新提出以下申辩意见:承认以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易的行为,但表示为维护客户、香港六合马会达到业绩考核标准,是在客户杨某指令下登录了杨某期货账户为其进行撤单。自己登录操作杨某账户是基于客户偶尔出差不方便时,帮助平仓,没有给客户造成任何经济上的损失,也未与客户产生纠纷,且未收取任何费用。华龙期货已对其进行了降职降薪处分,自己也深刻地认识到了错误,恳请协会从轻处罚。

  协会认为,张菊新作为期货从业人员在展业过程中忽视合规要求,为维护客户关系、追求业绩而忽视合规底线,虽具有交易次数较少、未造成客户投诉,也未从中获利的情形,但均不影响对张菊新以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易行为的认定。

  综上,张菊新的行为违反了《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十二条“期货公司的从业人员不得以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易”的规定。

  鉴于以上基本事实、情节和审理情况,根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》第八条、第二十五条的规定,中国期货业协会第五届理事会自律监察委员会审议决定:

  如果对本纪律惩戒决定不服,当事人可在收到本决定书之日起15个工作日内向中国期货业协会第五届理事会申诉委员会提出书面申诉。

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